Sankčné zoznamy EÚ a OSN: čo to je a ako v nich hľadať

Pri preverovaní klienta sa najčastejšie kontrolujú medzinárodné sankčné zoznamy. Veľa povinných osôb ale nevie, ktoré to vlastne sú a kde ich hľadať.

Má Slovensko vlastný sankčný zoznam?

Nie samostatný národný zoznam v zmysle vlastnej databázy osôb. Slovensko uplatňuje sankcie EÚ a OSN a má rámec podľa zákona č. 289/2016 Z. z. o medzinárodných sankciách, ktorý umožňuje vykonávať sankcie nariadením vlády. V praxi teda preverujete najmä voči zoznamom EÚ a OSN.

Konsolidovaný zoznam EÚ

Európska únia vedie konsolidovaný zoznam finančných sankcií (CFSP). Obsahuje osoby a subjekty, voči ktorým platia obmedzenia (zmrazenie majetku, zákaz obchodovania). Aktualizuje sa pravidelne podľa rozhodnutí Rady EÚ.

Sankčný zoznam OSN

Bezpečnostná rada OSN vedie vlastné sankčné zoznamy (napr. v súvislosti s terorizmom). Tieto sú premietnuté aj do práva EÚ.

Čo hľadáte

Pri prevereni porovnávate meno klienta (a pri firme názov) voči týmto zoznamom. Cieľom je zistiť, či sa klient nenachádza medzi sankcionovanými osobami — ak áno, obchod s ním je obmedzený alebo zakázaný a vzniká ohlasovacia povinnosť.

Prečo to ručne nestíhate

• Zoznamy sa menia priebežne — manuálna kontrola na weboch je zdĺhavá a chybová.
• Pri bežných menách vznikajú falošné zhody — treba ich vedieť odlíšiť (napr. podľa dátumu narodenia).
• Treba mať doklad o tom, že ste kontrolu vykonali k danému dátumu.

Ako to robiť efektívne

Automatizovaný screening porovná meno naraz voči konsolidovaným zoznamom EÚ, OSN aj databáze PEP a vygeneruje doklad. Overklienta.sk to spraví do 30 sekúnd vrátane overiteľného PDF dokladu. Skúste preverenie zadarmo.

Tento článok má informačný charakter a nenahrádza právne poradenstvo.